一是事关市场风险防范的案件。包括借助结构化资管产品、利用多种融资渠道包括场外配资、使用大批账户，多点联动，严重影响市场稳定运行的恶意操纵行为，债券市场和私募基金资管业务中具有风险外溢性的违法违规行为，擅自公开或者变相公开发行、转让证券的行为等。二是市场和舆论关注的重点、热点案件。包括在重组、举牌过程中不依法履行信息披露义务、刻意隐瞒一致行动人、利用杠杆资金违法交易的行为；公司股权转让及减持过程中编题材、讲故事，实施信息操纵的行为； 非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市“黑嘴”以及中介机构丧失执业操守的行为。三是影响市场改革发展的案件。包括在多层次市场建设、发行融资和并购重组制度改革、期货和衍生品市场创新以及市场对外开放过程中违规经营、规避监管、扰乱市场秩序的违法行为。四是其他重大欺诈案件。包括公司在发行上市、再融资、并购重组、信息披露等环节进行财务造假、违规披露的行为，多次从事操纵市场、内幕交易或持续炒作题材非法牟利等惯犯、累犯行为。

　　在2017年专项执法行动中，证监会稽查部门将重点强化以下工作：一是拓宽违法线索发现途径。在常规监控的基础上，针对市场热点定向发现线索；有效利用各种信息系统筛查、分析可疑数据；继续鼓励市场人士提供重大违法线索。二是强化调查组织工作模式。通过交叉办案、联合办案和重点督办，形成集团作战、密切协同的执法格局。三是优化执法协作工作机制。强化与其他金融监管机关、工商税务、公安司法机关的执法协作，发挥监管合力。四是发挥执法宣传警示功能。通过经常化的执法信息通报，在立案、处罚等各个环节及时公开相关重大案件的进展，及时传导监管执法信号，强化市场正面导向。